直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当水娃是几娃？ 水娃是什么颜色，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证(水娃是几娃？ 水娃是什么颜色zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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