直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào越妇言文言文阅读翻译，《越妇言》)证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引越妇言文言文阅读翻译，《越妇言》导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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