科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的(de)审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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