昨(zuó)日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息(xī)基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业信(xìn)息(xī)系统安全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市(shì)场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施等资(zī)源(yuán)，部署在初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程相关资源的信(xìn)息(xī)系统可以连(lián)接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，统(tǒng)一专区(qū)交(jiāo)易(yì)时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)和(hé)其他(tā)主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的(de)通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全(quán)运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管(guǎn)理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所违反本规定初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调查。

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