昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基(jī)础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一(yī顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程)是全面覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的(de)参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易(yì)托管资源的安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内(nè顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程i)容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券期货交(jiāo)易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业(yè)信息系(xì)统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资(zī)源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)和(hé)其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)有(yǒu)关(guān)要(yào)求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确(què)保自身能(néng)力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设施(shī)的安(ān)全(quán)运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期(qī)货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所及证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违(wéi)反本(běn)规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监(jiān)察调查(chá)。

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