在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在(zài)各自任职(zhí)期(qī)间公司的违(wéi)规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(s什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗hì)私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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