在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披(pī)露了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策(cè)略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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