金融(róng)界5月(yuè)5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作(zuò)。北向互(hù)换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银行(xíng)、香港证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促(cù)进内(nèi)地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事务(wù)监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)香港(gǎng)金管局）发(fā)布(bù)联合(hé)公告，同(tóng)意(yì)中(zhōng)国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆(chāi)借中心(xīn)）（以下简称外汇交易(yì)中心(xīn)）、银(yín)行(xíng)间市场清算所股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和(hé)香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开(kāi)展香港与内(nèi)地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期(qī)先(xiān)行(xíng)开通(tōng)“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境(jìng)外投资者(zhě)可通过两(liǎng)地基础设施互(hù)联互通(tōng)参(cān)与内地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的(de)各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进(jìn)展顺(shùn)利(lì)，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初期可(kě)交易品种为利率互(hù)换产品，报价、交(jiāo)易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境内(nèi)投资者(zhě)（即互换通报价(jià)商）需与外(wài)汇交易中心签署报(bào)价商协议，并(bìng)为上(shàng)海清算(suàn)所利率互(hù)换集中(zhōng)清(qīng)算业务(wù)的清(qīng)算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)境外投资者(zhě)为符合人民银行要求并完(wán)成内(nèi)地银行间(jiān)债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通(tōng)“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限的(de)境外投资者需同时申请成(chéng)为场外结算公司的(de作家许地山简介，许地山简介资料)清算会(huì)员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的(de)境外电子交易平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公(gōng)司建立中央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向(xiàng)境内(nèi)外投资者(zhě)提(tí)供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额(é)度：初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算(suàn)公司针对双方清(qīng)算所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算(suàn)所与场外(wài)结算(suàn)公司之间(jiān)净(jìng)头寸对应的(de)“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过(guò)人民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证(zhèng)监(jiān)会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具(jù)体安(ān)排达成共(gòng)识，并签署了(le)《关于(yú)内地(dì)-香港债券(quàn)及衍生(shēng)品市场相关事(shì)宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地(dì)监管(guǎn)机构在债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面(miàn)的监(jiān)管合作安排和联络(luò)协商(shāng)机制(zhì)，共同(tóng)维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融(róng)市(shì)场稳定(dìng)作家许地山简介，许地山简介资料和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心、上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守相(xiāng)关监管规(guī)定及(jí)业务规则，加强内部(bù)控制，防范(fàn作家许地山简介，许地山简介资料)和(hé)控(kòng)制风险，做(zuò)好投资者(zhě)教育和服务，切(qiè)实维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益。投资者应(yīng)当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估和控制(zhì)风险，理性开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进一(yī)步做好准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所、场外结算公司(sī)为(wèi)参(cān)与做准备。

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