直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一兰州大学电子邮箱地址，兰州大学邮箱入口(yī)线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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