昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服(fú)务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障能(néng)力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定(dìng)》将主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的(de)可(kě)操作性，切实(shí)提升(shēng)市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方(fāng)要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供有关服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区(qū)到(dào)核心(xīn)交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查(chá)等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机(jī)构(gòu)结合(hé)法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具(jù)警示(shì)函(hán)、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所对(duì硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写)其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调(diào)查

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