昨日(rì)晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路(lù)时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进(jìn)服(fú)务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环(huán)节(jié)，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可(k咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉ě)操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的基本(běn)原则以及(jí)监(jiān)督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务(wù)的(de)公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和(hé)其他(tā)主机托管资源进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到(dào)核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉户设施的(de)安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)部署(shǔ)客(kè)户设施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期(qī)货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中(zhōng)不履(lǚ)行职责(zé)，或者不(bù)履(lǚ)行本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派(pài)出机构可(kě)以依(yī)照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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