昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期(qī)货市(shì)场安全一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提(tí)升(shēng)行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动的基(jī)础(chǔ)和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则(zé)明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期(qī)货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源和(hé)其他(tā)主机托管资源进一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十(jìn)行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到(dào)核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提(tí)供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本(běn)规(guī)定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关(一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十guān)高级(jí)管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券(quàn)期(qī)货业网络(luò)和信(xìn)息(xī)安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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