直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一(yī)步加强对(duì)证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管陈万年教子文言文翻译注释和启示，文言文《陈万年教子》翻译理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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