零容忍！又有券商投(tóu)行收大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思