零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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