金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式(shì)启(qǐ)动(dòng)香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行(xíng)（以下简称人民银(yín)行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发布(bù)联(lián)合公告(gào)，同意中国外汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银行(xíng)间同业拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清(qīng)算所(suǒ)股份有限公司（以下(xià)简称上海清(qīng)算(suàn)所）和香港场(chǎng)外(wài)结算有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)场外(wài)结(jié)算公司）开(kāi)展香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开通“北向互(hù)换通”，香港及(jí)其(qí)他国家和地区的境(jìng)外投资(zī)者可通(tōng)过(guò)两地基(jī)础设施互联互通参(cān)与内地银行间(jiān)金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以来(lái)，“互(hù)换通(tōng)”的各(gè)项(xiàng)准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可交易品种为利率互(hù)换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易(yì)及结算币(bì)种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投(tóu)资(zī)者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易(yì)中(zhōng)心签署(shǔ)报价商(shāng)协议(yì)，并为上海清花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗(qīng)算(suàn)所利率互换集中清算业务的(de)清算会(huì)员或该(gāi)类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)外(wài)投资(zī)者为符合人(rén)民银行(xíng)要求并(bìng)完成内地银行间债券市场准入(rù)备案的境外机构(gòu)投资(zī)者，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申请成为场外(wài)结算公司的(de)清(qīng)算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排(pái)：外汇交(jiā花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗o)易中心与人民(mín)银行认可的境外电子(zi)交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司建立中央对手方清算机(jī)构互联(lián)互通(tōng)，共同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过(guò)“北向互换通(tōng)”开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差(chà)后的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公(gōng)司(sī)针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初期(qī)，上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换通(tōng)”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设(shè)定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证监(jiān)会和香港金管局已就“互(hù)换(huàn)通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管(guǎn)合作原则和具(jù)体安排达(dá)成共识(shí)，并签署了《关于(yú)内地(dì)-香港债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场相关(guān)事(shì)宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地(dì)监管机构在债(zhài)券及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面(miàn)的监管合作安排和联络协商(shāng)机制，共(gòng)同(tóng)维护“互(hù)换通(tōng)”的正常(cháng)运行、金融(róng)市场稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海(hǎi)清算所和(hé)场外(wài)结算公司(sī)应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开(kāi)展“北(běi)向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员应当遵守相(xiāng)关监管规(guī)定及业务(wù)规(guī)则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教育(yù)和服务，切实维护(hù)投(tóu)资者合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估和控花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗制(zhì)风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)投资者可联系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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