直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹>

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监测监控(kòn三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹g)，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹体”账号与APP。

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