昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提(tí)供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货(huò)市场的不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善的(de)监管要求(qiú)，并(bìng)要求(qiú)其他类型的(de)参与主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规定落地(dì)过(guò)程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资(zī)源，部署在(zài)相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的信息系统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专区(qū)管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不(bù)得(dé)低于(yú)《证券期货(huò)业信(xìn)息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健(jiàn三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗)全(quán)监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前(qián)端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构(gòu)结合法定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可(三氧化硫是酸性氧化物吗，二氧化碳和二氧化硫是酸性氧化物吗kě)以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批(pī)评(píng)、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所对(duì)其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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