直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气