金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市)，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。 全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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