科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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