在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为一里地等于多少米 一里地等于多少公里曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar 一里地等于多少米 一里地等于多少公里Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 一里地等于多少米 一里地等于多少公里