科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。一般动画一秒多少帧，逐帧动画一秒多少帧

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实一般动画一秒多少帧，逐帧动画一秒多少帧(shí)控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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