昨(zuó)日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)不朽的意思管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　不朽的意思　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他(tā)类型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的(de)基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机交易(yì)托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的(de)各个环节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定(dìng)落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源(yuán)的信息(xī)系统可(kě)以连接证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所交易(yì)系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)和(hé)其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通信前端的(de)通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从(cóng)安(ān)全(quán)保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)能够保障客(kè)户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)部(bù)署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保(bǎo)障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理。明确(què)证券(quàn)期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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