在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1国v是不是国5，国v与国vl的区别号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　国v是不是国5，国v与国vl的区别　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平(píng)台的(de)跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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