金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的(de)名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融(平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思róng)管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融衍(yǎn)生品市场的协同(tóng)发展，构建高(gāo)水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人(rén)民银(yín)行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事(shì)务监察委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证监(jiān)会(huì)）、香(xiāng)港金融管理局(jú)（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市(shì)场清算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结(jié)算(suàn)有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他(tā)国家和(hé)地区的境(jìng)外投资者可通过两地基础设施互(hù)联互通参与内地银行(xíng)间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自联合公(gōng)告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通”的相关(guān)交易及(jí)结(jié)算安(ān)排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初期可交易(yì)品种为利率(lǜ)互(hù)换产品，报价、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境内投资者（即(jí)互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外(wài)汇(huì)交易(yì)中心(xīn)签署报价商协议(yì)，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成(chéng)内地(dì)银行间(jiān)债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投(tóu)资者，并(bìng)经(jīng)外汇交(jiāo)易中心(xīn)开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易权(quán)限的境外(wài)投资者(zhě)需同(tóng)时申请成为场外结算公司的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外结算公司建(jiàn)立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外(wài)投资者提供清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率(lǜ)互换交易(yì)在(zài)轧(yà)差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司针对(duì)双方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算公司(sī)之间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定(dìng)上限不(bù)超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了(le)《关(guān)于内地-香港债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监管机构在债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安排和联络(luò)协(xié)商(shāng)机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交(jiāo)易秩(zhì)序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依法(fǎ)履行“互换通”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组(zǔ)织(zhī)市场各(gè)方有序开展(zhǎn)“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加强内(nèi)部控制(zhì)，防(fáng)范和(hé)控制风险，做好投资(zī)者教(jiào)育和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投资者应当充分(fēn)了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和(hé)实践操作的差(chà)异(yì)，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进一(yī)步做好准备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的(de)投资者(zhě)可联系(xì)外汇(平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思huì)交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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