近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要求自律调查压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用的大行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力(lì)度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处(chù)分规(guī)则(zé)》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司债务融资工具(jù)承销(xiāo)业(y压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用è)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去(qù)年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资(zī)工(gōng)具，房地(dì)产并购票(piào)据(jù)22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力度(dù)在近(jìn)期持续加(jiā)大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协(xié)会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具(jù)体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大(dà)连银行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务(wù)方式，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模(mó)较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流(liú)于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作为(wèi)中(zhōng)间方(fāng)以现券(quàn)买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会在日(rì)常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工具发行(xíng)定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管(压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用guǎn)理规(guī)则，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的(de)还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开展自律调(diào)查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其(qí)他类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报(bào)的原因包括低(dī)价包销(xiāo)多(duō)期债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，影响了(le)市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融(róng)资工具未按(àn)照(zhào)发行文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的(de)正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参(cān)与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自(zì)律规(guī)则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商(shāng)作(zuò)为银(yín)行间市场基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业(yè)，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责(zé)，维护(hù)市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的公序责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

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