金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方归(guī)位香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上市公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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