金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(w安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方éi)法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识(安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出向证(zhèn安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方g)监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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