零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市(shì)场价(jià)格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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