近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债(zhài)务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)力度在近(jìn)期持续加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商协会通过深入(rù)调查发现，大连银(yín)行等多家机(jī)构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖(mà大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？i)方向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未(wèi)有效评估交易(yì)合理(lǐ)性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的(de)多期债务融资(zī)工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市(shì)场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在(zài)查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联银(yín)行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还(hái)有光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自(zì)律调(diào)查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和信(xìn)用(yòng)增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的(de)处(chù)分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超(c大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？hāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的(de)原因包括低价包(bāo)销多(duō)期债务融资(zī)工具(jù)，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分债务融(róng)资工具未按照发(fā)行文件约定开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出(chū)，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业(yè)务过程(chéng)中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银(yín)行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业(yè)银行特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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