科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东充电宝100wh等于多少毫安兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议同(tóng)意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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