金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储(chǔ)技为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护自身为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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