昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期(qī)货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监(jiān)会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基(jī)础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一(yī)致(zhì)、安(ān)全保障(zhàng)能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一(yī)步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的(de)平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规(guī)定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关(guān)规定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行(xíng)业(yè)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)提(tí)出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要(yào)包(bāo)括：要(yào)求证券期货(huò)交易所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管理，统一专区(qū)交(jiāo)易(yì)时延360借条是正规的吗，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收(shōu)费要(yào)求、服(fú)务退(tuì)出与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有(yǒu)关(guān)服(fú)务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资(zī)源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安(ān)全运行。明(míng)确(què)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务(wù)客(kè)户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)监管报告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证监(jiān)会(huì)可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取行政监(jiān360借条是正规的吗)管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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