金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事(shì)务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局(jú)即(jí)将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)开展利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义(yì)本金(jīn)净额每(měi)日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香港金(jīn)融衍生品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)（以(yǐ)下简称香港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以下(xià)简称(chēng)香港金管(guǎn)局）发(fā)布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银(yín)行间同(tóng)业拆(chāi)借(jiè)中心(xīn)）张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事（以下简称外(wài)汇交易(yì)中心）、银行间市场清算(suàn)所股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算所）和(hé)香港场外结(jié)算有限公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资(zī)者可通过(guò)两(liǎng)地基础设施互联互(hù)通(tōng)参与内地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下(xià)的(de)交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种(zhǒng)为利率互换(huàn)产品，报价、交易(yì)及结算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)境内投资(zī)者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上(shàng)海清算所利率互换集中清算业务的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资(zī)者为符合人民银(yín)行要求并完成内(nèi)地银行间债券市(shì)场准入备案(àn)的境外机构投(tóu)资(zī)者，并经外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”交易(yì)权限(xiàn)的境外投(tóu)资者需(xū)同时申请(qǐng)成为(wèi)场外结(jié)算(suàn)公司(sī)的清算(suàn)会员或该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台(tái)互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外(wài)结算公司建立中央对(duì)手方(fāng)清算(suàn)机(jī)构互(hù)联(lián)互通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率互(hù)换交易在轧差(chà)后的(de)名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建(jiàn)立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司(sī)之间(jiān)净头寸对(duì)应的“张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事互换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和(hé)香港金(jīn)管局(jú)已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管合(hé)作原则和具体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港债券(quàn)及(jí)衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构(gòu)在债券及衍生品市场(chǎng)方面的监管合作安(ān)排和联(lián)络协商机(jī)制(zhì)，共同维护(hù)“互换通(tōng)”的正常(cháng)运行、金(jīn)融(róng)市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司应当依法履(lǚ)行“互(hù)换通”下的各项职责，组织市(shì)场各方有序开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务(wù)规则，加强内(nèi)部控制(zhì)，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育和服(fú)务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权(quán)益。投资者应当充分了(le)解两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方(fāng)应(yīng)进一(yī)步(bù)做好准备工作，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的(de)投资者可联系外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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