金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提高(gāo)资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员(yuán)的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调(diào)查(chá)期间，被调查(chá)的当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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