金融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据(jù)市场情况适(shì)时(shí)调整额(é)度。

　　全(quán)文如(rú)下(xià)：

　　中(zhōng)国人民(mín)银(yín)行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港金融(róng)衍(yǎn)生品市场的协同发(fā)展(zhǎn)，构建高水平(píng)金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布(bù)联合(hé)公告(gào)，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下(xià)简称外汇(huì)交易中心）、银(yín)行间市(shì)场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上(shàng)海清算所）和(hé)香港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的(de)境外投(tóu)资者可(kě)通(tōng)过(guò)两地基(jī)础设施互联互通参与内(nèi)地银(yín)行(xíng)间(jiān)金融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于(yú)“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易(yì)品种为利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心签署(shǔ)报价(jià)商协议，并为上海清算所利率互换集(jí)中清算业务的清算会(huì)员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投(tóu)资者(zhě)为符合(hé)人民银(yín)行(xíng)要求并(bìng)完成内(nèi)地银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外(wài)投资者需同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)成为场外结(jié)算公司(sī)的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇(huì)交易中心与(yǔ)人(rén)民银行认可的境外电子交易(yì)平(píng)台(tái)互联提供交易服务。

　　公杂费包括哪些费用，公杂费包括哪些日用品2.清算安(ān)排：上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和场外(wài)结算公(gōng)司建立中央对手方清算机构互(hù)联互通，共同(tóng)向境内外(wài)投资者提供(gōng)清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)“北向互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司针(zhēn)对双方(fāng)清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上海清算所与场外结算公司之(zhī)间净头寸(cùn)对应的“互换通”资(zī)源池风险敞口(kǒu)设定上限不(bù)超(chāo)过(guò)人民币40亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就(jiù)“互(hù)换通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合(hé)作(zuò)原(yuán)则(zé)和具体安排(pái)达成(chéng)共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜(yí)的(de)谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管机构在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作(zuò)安排和联(lián)络协商机制(zhì)，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的正常运(yùn)行(xíng)、金(jīn)融市场(chǎng)稳定(dìng)和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通(tōng)”下的(de)各项(xiàng)职责，组织市场各(gè)方有序开展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定及(jí)业务(wù)规则，加强内部控(kòng)制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当(dāng)充分了解(jiě)两地(dì)市(shì)场法(fǎ)律法(fǎ)规、业务(wù)规则和实践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投(tóu)资(zī)。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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