近期交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自(zì)律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于merry什么意思 merry是彩虹社的吗监(jiān)管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网发布(bù)信息，针对中国进出口银行(xíng)金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构存在债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银merry什么意思 merry是彩虹社的吗行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估(gū)交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具(jù)发行定(dìng)价严(yán)重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平(píng)，干(gàn)扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近期在(zài)查(chá)处四(sì)平市(shì)城市发展投资(zī)控股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发(fā)行人大额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查(chá)，开展自(zì)律调查和(hé)自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人(rén)被认定(dìng)不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通报(bào)的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢(láo)固树立(lì)市(shì)场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促(cù)进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞merry什么意思 merry是彩虹社的吗争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际(jì)金融报(bào)》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的(de)公序(xù)责(zé)任，切实维护好行业的(de)良性竞(jìng)争生态(tài)。

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