金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作。北(běi)向互换通下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过(guò)北向互换通开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下简(jiǎn)称香港金管(guǎn)局）发(fā)布联(lián)合公(gōng)告，同意中国外(wài)汇交易中心（全(quán)国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心(xīn)）、银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其(qí)他国家和地区的境外美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗投资者可(kě)通过两地(dì)基础(chǔ)设施互联互通参与(yǔ)内地银行(xíng)间金融衍生(shēng)品市场。自(zì)联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为利(lì)率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币(bì)种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投(tóu)资(zī)者（即互换通报价(jià)商(shāng)）需与外汇(huì)交易中心签署报价商协(xié)议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清(qīng)算业务的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资(zī)者(zhě)为符合人民银行要求(qiú)并完成内地(dì)银行间债券(quàn)市场准入备案的(de)境(jìng)外(wài)机构投资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时(shí)申请(qǐng)成为场外结算公(gōng)司的清算会(huì)员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人(rén)民银(yín)行认(rèn)可(kě)的境外电子(zi)交易平台(tái)互(hù)联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构(gòu)互联互(hù)通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北(běi)向互(hù)换通”开展利率互美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗(hù)换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司针对双方清算(suàn)所之间的风险敞口建立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场外(wài)结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定上限(xiàn)不超过(guò)人(rén)民(mín)币40亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体安排达(dá)成共识，并签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健(jiàn)全了两地监(jiān)管机构在债券及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品市场方面(miàn)的监(jiān)管合作安排和联(lián)络协商机制，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中心、上(shàng)海清算所和场外结(jié)算公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互(hù)换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业务(wù)。清(qīng)算(suàn)会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)及(jí)业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者合法权(quán)益。投资者应当充分了解两地(dì)市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性(xìng)开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工(gōng)作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资者可联系外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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