零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎ手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州n)单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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