科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同中国的国粹有哪些、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　中国的国粹有哪些值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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