金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上(shàng)市公司(sī)及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行为进行立(lì)体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令回(huí)购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受(sh生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语òu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的(de)企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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