直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其(qí)独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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