直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表