直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒ家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利ng)裁“下海”

　　涉家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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