科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收单据(jù)入(rù)账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披露关联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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