零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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