科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票(piào)自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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