科创板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1宁波华茂外国语学校学费多少高中，宁波华茂外国语学校学费多少一学期,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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