零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认(排列组合公式a和c计算方法例题，排列组合公式a和c计算方法一样吗rèn)购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；排列组合公式a和c计算方法例题，排列组合公式a和c计算方法一样吗承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.排列组合公式a和c计算方法例题，排列组合公式a和c计算方法一样吗16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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